Registro de regalos, atenciones e invitaciones dados y recibidos en Excel (programa de cumplimiento)
Registro para controlar los regalos, invitaciones y atenciones que la empresa da o recibe, con el límite de valor de la política, alertas por funcionario público y aprobación.
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Cuándo y cómo usarlo
Registra cada regalo, comida, viaje o invitación que un trabajador da o recibe de clientes, proveedores o funcionarios: fecha, personas, empresa, descripción y valor estimado.
La hoja compara el valor con el límite de tu política y alerta cuando se supera, cuando el beneficiario es funcionario público o cuando la misma persona acumula varios regalos en el año.
El encargado de prevención revisa el registro cada mes. Es evidencia de que el modelo de prevención funciona.
Datos que debes completar
- Razón social
Qué contiene la plantilla
Hoja «Registro»
REGISTRO DE REGALOS, ATENCIONES E INVITACIONES
Incluye lo que se da y lo que se recibe. Las celdas en crema son para llenar.
Empresa[Razón social]
Valor máximo permitido sin aprobación (S/)
Máximo de regalos por persona al año
FechaDado / RecibidoTrabajador de la empresaPersona externa (nombre y cargo)Entidad o empresa externa¿Es funcionario público?DescripciónValor estimado (S/)Aprobado porAlertaObservaciones
TOTAL
Registros con alerta
Modelo de mentecorporativa.com · Las celdas en crema son para llenar; las demás se calculan solas. Revisa que se ajuste a tu caso y a la norma vigente.
Hoja «Notas»
Cómo usar el registro de regalos
Para qué sirve
Los regalos y atenciones son una actividad de riesgo de corrupción. Llevar un registro y revisarlo demuestra que el modelo de prevención de la Ley N° 30424 se aplica en la práctica.
Qué registrar
Todo lo que tenga valor: regalos, comidas, entradas a eventos, viajes, alojamiento, descuentos personales. Si no sabes el valor, estímalo a precio de mercado.
Funcionarios públicos
Como regla, no se entrega nada de valor a funcionarios públicos, salvo artículos promocionales de valor simbólico. Cualquier caso debe revisarlo el encargado de prevención antes de entregarse.
Límites
Fija en la celda B4 el valor máximo de tu Código de Ética y en B5 cuántos regalos puede recibir o dar una misma persona externa al año. La ley no fija montos: define los tuyos según tu realidad.
Lo que nunca se acepta
Dinero en efectivo o equivalentes, regalos durante una licitación, negociación o fiscalización, y cualquier cosa que busque influir en una decisión.
Conteo anual
El conteo de la columna Alerta usa el nombre de la persona externa: escríbelo siempre igual.
Modelo de mentecorporativa.com · Las celdas en crema son para llenar; las demás se calculan solas. Revisa que se ajuste a tu caso y a la norma vigente.
Modelo de referencia: completa los datos entre corchetes [ ] y revisa que se ajuste a tu caso.