Cuestionario de debida diligencia de proveedores y socios comerciales, con declaración jurada y cláusula anticorrupción

CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA DE PROVEEDORES Y SOCIOS COMERCIALES

Solicitado por [RAZÓN SOCIAL]

1. DATOS DEL PROVEEDOR

DatoInformación

Razón social y RUC

Domicilio fiscal y país

Actividad y años en el mercado

Representante legal y documento

Partida registral

Bien o servicio que ofrecerá

Página web y referencias comerciales

2. ACCIONISTAS Y BENEFICIARIOS FINALES

Nombre o razón socialDocumento% de participación¿Es beneficiario final?

[ ][ ][ ][Sí / No]

3. PREGUNTAS DE CUMPLIMIENTO

PreguntaSí / NoDetalle

¿Algún accionista, director, gerente o trabajador clave es o ha sido funcionario público en los últimos [cinco] años, o es pariente de uno?

¿El servicio implica tratar con entidades públicas en nombre de nuestra empresa?

¿La empresa, sus accionistas o directivos han sido investigados, procesados o sancionados por corrupción, lavado de activos, fraude o delitos tributarios?

¿Cuenta con un código de ética, política anticorrupción o modelo de prevención?

¿Subcontratará parte del servicio? ¿A quién?

¿Algún trabajador de nuestra empresa tiene vínculos familiares o económicos con ustedes?

¿Los pagos se harán a una cuenta a nombre de la empresa, en el Perú?

4. DECLARACIÓN JURADA

Declaro bajo juramento que la información es verdadera y completa; que la empresa no ha ofrecido ni ofrecerá ventajas indebidas a funcionarios públicos ni a trabajadores de [RAZÓN SOCIAL]; que conoce y cumplirá la Política Anticorrupción de [RAZÓN SOCIAL]; y que comunicará cualquier cambio en esta información. Autorizo a [RAZÓN SOCIAL] a verificarla.

_______________________________ [Nombre] · [fecha] Representante legal del proveedor

5. EVALUACIÓN INTERNA (uso de [RAZÓN SOCIAL])

VerificaciónResultadoFecha y responsable

Consulta RUC (activo, habido, domicilio)

Vigencia de poder y partida en SUNARP

Listas restrictivas (OFAC, ONU) y de inhabilitados para contratar con el Estado

Búsqueda en prensa y procesos judiciales

Razonabilidad del precio y de la comisión

Factor de riesgoBajoMedioAlto

Trato con funcionarios públicosNoOcasionalFrecuente o en nombre de la empresa

Monto anual< S/ [monto]S/ [monto] a [monto]> S/ [monto]

Respuestas de riesgo en la sección 3 («Sí» en las preguntas 1, 2, 3, 5 o 6; «No» en las preguntas 4 o 7)NingunaUnaDos o más

Transparencia de accionistasCompletaParcialNo informa

Nivel de riesgo asignado: [bajo / medio / alto]. Decisión: [aprobar / aprobar con controles: [detalle] / rechazar]. Aprobado por: [nombre y cargo]. Próxima revisión: [fecha].

6. CLÁUSULA ANTICORRUPCIÓN PARA EL CONTRATO

«[CLÁUSULA]. Cumplimiento y anticorrupción. EL PROVEEDOR declara que conoce la Política Anticorrupción de LA EMPRESA y se obliga a cumplir la Ley N° 30424 y las normas que sancionan la corrupción, el lavado de activos y los demás delitos previstos en ella. EL PROVEEDOR no ofrecerá, prometerá, entregará, solicitará ni aceptará, directa o indirectamente, ventajas indebidas en relación con este contrato. Informará de inmediato cualquier solicitud de ese tipo por los canales de denuncia de LA EMPRESA, y permitirá la revisión de sus registros vinculados al contrato. El incumplimiento de esta cláusula faculta a LA EMPRESA a resolver el contrato de pleno derecho, bastando que comunique por escrito a EL PROVEEDOR que se vale de esta cláusula (artículo 1430 del Código Civil), sin perjuicio de la indemnización por daños.»

NOTAS PARA COMPLETAR ESTE MODELO (elimina esta página antes de firmar o enviar) Base. La Ley N° 30424 exige identificar, evaluar y mitigar riesgos (art. 17.2.2). El Reglamento extiende la política del modelo a los socios comerciales y los Lineamientos de la SMV recomiendan verificar y precalificar a contratistas y proveedores, con debida diligencia reforzada para los de mayor riesgo. Proporcionalidad. No necesitas este cuestionario para todos los proveedores. Aplícalo a los de riesgo medio o alto y simplifícalo para compras menores. Señales de alerta. Pedidos de pago en efectivo o a cuentas de terceros o en el extranjero; comisiones desproporcionadas; proveedor recomendado por un funcionario; negativa a revelar accionistas; empresas recién creadas sin experiencia. Datos personales. Si recopilas datos de personas naturales (accionistas, representantes), informa la finalidad y trátalos con reserva.