Acta de designación del encargado de prevención (Ley 30424) y del oficial de datos personales

ACTA DE [SESIÓN DE DIRECTORIO / JUNTA GENERAL / DECISIÓN DE LA GERENCIA GENERAL]

[RAZÓN SOCIAL] · RUC [número] · Partida Electrónica N° [número]

En [ciudad], a las [hora] del [fecha], en [lugar / por videoconferencia mediante [plataforma]], se reunieron [los directores / los accionistas / el gerente general] señalados en la lista de asistencia, con el quórum requerido por el estatuto. Presidió [nombre] y actuó como secretario [nombre].

PRIMER PUNTO: DESIGNACIÓN DEL ENCARGADO DE PREVENCIÓN

Se informó que la sociedad ha aprobado un modelo de prevención de delitos conforme a la Ley N° 30424 y que debe designar a un encargado de prevención que vele por su aplicación. Tras deliberar, se acordó por [unanimidad / mayoría]:

1. Designar como Encargado de Prevención a [nombre], identificado con DNI N° [número], [cargo actual], a partir del [fecha], por [plazo indefinido / [dos] años renovables]. [En una MYPE: El órgano de administración asume directamente la función de prevención.]

2. Funciones: (i) implementar, supervisar y actualizar el modelo de prevención y la matriz de riesgos; (ii) gestionar el canal de denuncias y las investigaciones internas; (iii) capacitar y difundir; (iv) evaluar a socios comerciales; (v) proponer mejoras y medidas disciplinarias; y (vi) informar al [directorio / órgano de administración] al menos [semestralmente] y de inmediato ante hechos graves.

3. Autonomía: ejerce sus funciones con independencia, con acceso directo al [directorio / órgano de administración] y a toda la información y personal necesarios. No podrá ser removido ni sancionado por el ejercicio regular de sus funciones; su remoción requiere acuerdo motivado de este órgano.

4. Recursos: se le asigna un presupuesto anual de S/ [monto] [y el apoyo de [área / asesor externo]].

5. Declaración: el designado declara no tener condena por delito doloso, no ocupar cargo público ni partidario y no figurar en listas de sanciones internacionales.

SEGUNDO PUNTO: DESIGNACIÓN DEL OFICIAL DE DATOS PERSONALES

Se informó que el Reglamento de la Ley N° 29733 y la Directiva aprobada por R.D. N° 100-2025-JUS/DGTAIPD regulan la designación y las funciones del oficial de datos personales. Se acordó por [unanimidad / mayoría]:

1. Designar como Oficial de Datos Personales a [nombre], identificado con DNI N° [número], [cargo / proveedor externo], a partir del [fecha].

2. Funciones: asesorar a la sociedad sobre sus obligaciones; supervisar el cumplimiento de la ley, del documento de seguridad y de las políticas; atender las solicitudes de derechos de los titulares; gestionar los incidentes de seguridad; y ser el punto de contacto con la Autoridad Nacional de Protección de Datos Personales.

3. Independencia y recursos: reporta al [máximo nivel de dirección], no recibe instrucciones sobre el ejercicio de sus funciones y cuenta con los recursos necesarios.

4. Publicar sus datos de contacto ([correo]) en la política de privacidad y comunicarlos a la Autoridad, dentro de los 15 días siguientes a su designación (art. 37.5 del Reglamento), por la mesa de partes virtual.

TERCER PUNTO: FACULTADES

Se acordó facultar a [nombre] para comunicar estas designaciones al personal, suscribir los documentos necesarios y, de ser el caso, inscribir o comunicar lo acordado ante las autoridades.

No habiendo otro asunto que tratar, se levantó la sesión a las [hora], previa redacción, lectura y aprobación de la presente acta, que firman los asistentes.

_______________________________ [Nombre] PRESIDENTE_______________________________ [Nombre] SECRETARIO

ACEPTACIÓN DE LOS CARGOS

Yo, [nombre], acepto el cargo de Encargado de Prevención, y declaro conocer sus funciones y responsabilidades. Fecha: [fecha]. Firma: ____________________

Yo, [nombre], acepto el cargo de Oficial de Datos Personales, y declaro conocer sus funciones y responsabilidades. Fecha: [fecha]. Firma: ____________________

NOTAS PARA COMPLETAR ESTE MODELO (elimina esta página antes de firmar o enviar) Encargado de prevención. Lo designa el máximo órgano de administración y ejerce sus funciones con autonomía (art. 17 de la Ley N° 30424; art. 33 del Reglamento). Los Lineamientos de la SMV (Res. SMV N° 006-2021-SMV/01) piden el acta o documento de nombramiento como evidencia del modelo. En las micro y pequeñas empresas, la función puede ser asumida directamente por el órgano de administración. SAC sin directorio y S.R.L. Si no hay directorio, aprueba el acta la junta general o la gerencia general, según el estatuto. Oficial de datos personales. Su designación, perfil y funciones están en los arts. 37 a 39 del Reglamento y en la Directiva aprobada por R.D. N° 100-2025-JUS/DGTAIPD, vigente desde el 01-01-2026. Revisa en ella si tu empresa está obligada a designarlo y el perfil exigido. Libro de actas. Transcribe el acta en el libro de actas legalizado del órgano que adopta el acuerdo.